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第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)重慶市提升經(jīng)濟(jì)證券化水平行動(dòng)計(jì)劃（2018—2022年）的通知》（渝府辦發(fā)〔2018〕109號(hào)）等文件精神，鼓勵(lì)企業(yè)積極對(duì)接多層次資本市場(chǎng)，加快推動(dòng)企業(yè)掛牌上市步伐，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于工商注冊(cè)、納稅登記在江北區(qū)，具有獨(dú)立法人資格，在境內(nèi)外主要證券交易所上市，或在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡(jiǎn)稱“新三板”）及重慶股份轉(zhuǎn)讓中心（簡(jiǎn)稱“重慶OTC”）掛牌，且已納入江北區(qū)擬掛牌上市企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)的企業(yè)或市外遷入的上市掛牌企業(yè)；在江北區(qū)設(shè)立并入庫(kù)備案，對(duì)扶持培育企業(yè)上市或掛牌的孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)。

第三條 企業(yè)改制掛牌上市扶持專項(xiàng)資金及再融資獎(jiǎng)勵(lì)資金納入年度財(cái)政預(yù)算。

第二章 職責(zé)分工

第四條 區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)扶持資金的預(yù)算安排。

第五條 區(qū)金融辦負(fù)責(zé)扶持資金的申報(bào)與撥付；統(tǒng)籌組織、協(xié)調(diào)推進(jìn)全區(qū)企業(yè)改制掛牌上市工作，會(huì)同區(qū)行業(yè)主管部門、園區(qū)共同篩選符合條件的企業(yè)建立全區(qū)掛牌上市企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)，組織開(kāi)展改制掛牌上市知識(shí)宣傳和培訓(xùn)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門解決改制掛牌上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難。

第六條行業(yè)主管部門、重點(diǎn)片區(qū)工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做好主管或聯(lián)系企業(yè)的推薦及培育，積極創(chuàng)造條件建立改制上市行政服務(wù)“綠色通道”，支持企業(yè)依法合規(guī)解決改制上市中的問(wèn)題，提升企業(yè)改制上市政務(wù)服務(wù)效率。

第三章 財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第七條 支持企業(yè)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌交易

對(duì)在重慶OTC成功掛牌且完成股改的企業(yè)，掛牌科創(chuàng)板、孵化板、青創(chuàng)板給予5萬(wàn)元扶持獎(jiǎng)勵(lì)，掛牌成長(zhǎng)板、專精特新板給予50萬(wàn)元扶持獎(jiǎng)勵(lì)。

第八條 支持企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易

對(duì)在新三板成功掛牌的企業(yè)，直接進(jìn)入創(chuàng)新層掛牌一次性給予200萬(wàn)元扶持獎(jiǎng)勵(lì)；掛牌基礎(chǔ)層給予100萬(wàn)元扶持獎(jiǎng)勵(lì)，由基礎(chǔ)層轉(zhuǎn)入創(chuàng)新層再給予100萬(wàn)元扶持獎(jiǎng)勵(lì)。

第九條 支持企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所首發(fā)上市

（一）固定獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)在境內(nèi)上交所、深交所首發(fā)上市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)1000萬(wàn)元，對(duì)在北交所首發(fā)上市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)500萬(wàn)元；對(duì)在境外主要證券交易所上市且首發(fā)募集資金不低于1億元等值人民幣的企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)800萬(wàn)元。

（二）浮動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)在境內(nèi)外證券交易所首發(fā)上市的企業(yè)，在享受第九條第（一）款固定獎(jiǎng)勵(lì)基礎(chǔ)上，再按首發(fā)募集資金金額的2‰計(jì)算給予獎(jiǎng)勵(lì)，最高不超過(guò)2000萬(wàn)元。

第十條 以上獎(jiǎng)補(bǔ)分段享受，轉(zhuǎn)板掛牌上市僅對(duì)差額部分進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)：

（一）在重慶OTC掛牌交易階段，每戶企業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)金額累計(jì)不超過(guò)50萬(wàn)元；

（二）在新三板掛牌交易階段，每戶企業(yè)獎(jiǎng)補(bǔ)金額累計(jì)不超過(guò)200萬(wàn)元；

（三）在境內(nèi)外證券交易所上市階段，每戶企業(yè)首發(fā)上市固定獎(jiǎng)勵(lì)金額累計(jì)不超過(guò)1000萬(wàn)元，浮動(dòng)獎(jiǎng)勵(lì)金額累計(jì)不超過(guò)2000萬(wàn)元。

第十一條 鼓勵(lì)市外上市掛牌企業(yè)落戶江北。

鼓勵(lì)已在境內(nèi)外上市或在新三板掛牌交易的市外企業(yè)遷入我區(qū)，對(duì)落戶我區(qū)的上市企業(yè)給予最高不超過(guò)3000萬(wàn)元的扶持獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)落戶我區(qū)的新三板掛牌企業(yè)給予最高不超過(guò)200萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)，具體獎(jiǎng)勵(lì)金額采取“一事一議”的方式確定。

第十二條 支持上市企業(yè)再融資

境內(nèi)外上市企業(yè)通過(guò)增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、公司債等直接融資方式實(shí)現(xiàn)再融資的，按照再融資金額的1‰給予扶持獎(jiǎng)勵(lì)，每家企業(yè)每年累計(jì)扶持金額不超過(guò)200萬(wàn)元。

第十三條 支持孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)培育企業(yè)掛牌上市

對(duì)成功培育企業(yè)掛牌上市的孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)，根據(jù)其區(qū)域內(nèi)企業(yè)掛牌上市板塊，給予不超過(guò)50萬(wàn)元扶持獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）對(duì)培育企業(yè)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心成長(zhǎng)板或?qū)＞匦掳甯闹茠炫频?，給予5萬(wàn)元扶持獎(jiǎng)勵(lì)；

（二）對(duì)培育企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，給予20萬(wàn)元扶持獎(jiǎng)勵(lì)；

（三）對(duì)培育企業(yè)在境內(nèi)外主要證券交易所上市，給予50萬(wàn)元扶持獎(jiǎng)勵(lì)。

第四章 入庫(kù)備案基本條件及申報(bào)程序

第十四條申報(bào)區(qū)級(jí)擬掛牌上市企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)需滿足以下基本條件：

（一）在本區(qū)辦理工商稅務(wù)注冊(cè)的獨(dú)立法人企業(yè)；

（二）企業(yè)內(nèi)控制度較為完善，運(yùn)作規(guī)范；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合法合規(guī)，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向；

（三）企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人最近兩年內(nèi)征信記錄良好，不存在重大違法違規(guī)行為，無(wú)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)非法集資風(fēng)險(xiǎn)；

（四）改制上市（掛牌）工作計(jì)劃及安排明確可行。

第十五條申報(bào)擬掛牌上市企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)需提交以下材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告。主要包括企業(yè)基本概況、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、行業(yè)地位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、上市（掛牌）工作計(jì)劃等內(nèi)容；

（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證和法定代表人工作簡(jiǎn)歷及身份證復(fù)印件；

（三）企業(yè)掛牌、上市工作進(jìn)度相關(guān)材料；

（四）企業(yè)近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告；

（五）江北區(qū)擬掛牌上市企業(yè)儲(chǔ)備庫(kù)申報(bào)表（附件）；

（六）區(qū)金融辦要求的其他材料。

第十六條孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)備案需滿足以下條件：

（一）孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)需設(shè)立在江北區(qū)內(nèi)，且具有獨(dú)立法人資格；

（二）有相關(guān)國(guó)家部門、市級(jí)部門或區(qū)級(jí)部門批復(fù)認(rèn)定；

（三）對(duì)擬上市企業(yè)有明晰的孵化或扶持計(jì)劃。

第十七條孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)備案需提交以下材料，備案時(shí)間滿足半年后方可享受政策扶持：

（一）相關(guān)國(guó)家部門、市級(jí)部門或區(qū)級(jí)部門對(duì)孵化基地或產(chǎn)業(yè)園區(qū)的批復(fù)認(rèn)定文件；

（二）每季度報(bào)送上市工作整體推進(jìn)情況和重點(diǎn)企業(yè)改制進(jìn)展情況；

（三）區(qū)金融辦要求的其他材料。

第五章 財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)程序

第十八條 企業(yè)申請(qǐng)境內(nèi)外掛牌上市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)資金，提交以下材料：

（一）獎(jiǎng)勵(lì)資金的申請(qǐng)文件；

（二）企業(yè)工商登記變更核準(zhǔn)通知書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、納稅證明等復(fù)印件；

（三）企業(yè)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、境內(nèi)外交易所等交易市場(chǎng)成功掛牌或上市的證明材料；

（四）企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶信息；

（五）區(qū)金融辦要求的其他材料。

第十九條 企業(yè)申請(qǐng)?jiān)偃谫Y資金獎(jiǎng)勵(lì)的，提交以下材料：

（一）獎(jiǎng)勵(lì)資金的申請(qǐng)文件；

（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件；

（三）董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議；

（四）監(jiān)管部門核準(zhǔn)證明；

（五）資金（資產(chǎn)）到位證明或驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件；

（六）區(qū)金融辦要求的其他材料。

第二十條 孵化基地和產(chǎn)業(yè)園區(qū)申請(qǐng)扶持獎(jiǎng)勵(lì)，提交以下資料：

（一）獎(jiǎng)勵(lì)資金的申請(qǐng)文件；

（二）孵化基地或產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)企業(yè)成功掛牌或上市的證明材料，以及企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等文件；

（三）孵化基地或產(chǎn)業(yè)園區(qū)對(duì)該掛牌上市企業(yè)扶持舉措的佐證材料；

（四）孵化基地或產(chǎn)業(yè)園區(qū)在銀行開(kāi)立的基本賬戶信息。

（五）區(qū)金融辦要求的其他材料。

第六章 附則

第二十一條 已按《重慶市江北區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)江北區(qū)鼓勵(lì)企業(yè)改制上市暫行辦法的通知》（江北府辦〔2015〕166號(hào)）享受扶持政策的企業(yè)，不重復(fù)享受本辦法的扶持政策；在本辦法生效之日前掛牌上市的企業(yè)，暫未兌現(xiàn)上市扶持獎(jiǎng)勵(lì)的，按江北府辦〔2015〕166號(hào)文件內(nèi)容執(zhí)行；享受本辦法扶持政策的企業(yè)，可同時(shí)享受國(guó)家、市級(jí)同類相關(guān)扶持政策。

第二十二條 申請(qǐng)扶持資金的企業(yè)應(yīng)據(jù)實(shí)報(bào)送有關(guān)材料，對(duì)提供虛假材料、違反相應(yīng)承諾、套取政策補(bǔ)貼的企業(yè)，依法予以處理，并退還已獲得的扶持資金，納入企業(yè)不良信用信息記錄。

第二十三條 享受了本辦法扶持政策的企業(yè)，自享受政策之日起10年內(nèi)其工商、稅務(wù)關(guān)系應(yīng)保持在江北區(qū)內(nèi)，且各行業(yè)主管部門和各街鎮(zhèn)（園區(qū)）均應(yīng)將其納入重點(diǎn)企業(yè)管理，扶持企業(yè)在本區(qū)發(fā)展壯大。

第二十四條本辦法由重慶市江北區(qū)人民政府負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，除本辦法有特別規(guī)定外，江北府辦〔2015〕166號(hào)文不再執(zhí)行。本辦法施行期間如遇國(guó)家及市級(jí)相關(guān)政策變動(dòng)，將作相應(yīng)調(diào)整。